Die Verpflichtung zur Einhaltung regulatorischer Anforderungen steht außer Frage.

Finanzdienstleister, ihre Organe und Mitarbeiter stehen vor der Aufgabe, die ordnungsgemäße Einhaltung einer immer weiter zunehmenden Anzahl von Gesetzen sicherzustellen. Dabei geht es um weit mehr als darum, nur die Gesetze zu beachten. Zu berücksichtigen sind außerdem Verordnungen, Richtlinien, vertragliche Verpflichtungen und nicht zuletzt freiwillige Selbstverpflichtungen.

Die organisatorische Umsetzung von Compliance bietet einige Gestaltungsspielräume, da die Anforderungen in den Gesetzen in der Regel nicht näher konkretisiert werden. Die Ausprägungen reichen von der Aufteilung der Aufgaben in mehrere Abteilungen bis zur Bündelung der Aufgaben in einer Compliance-Abteilung.

Unabhängig von der Art der Compliance-Organisation lassen sich jedoch Grundbausteine eines guten Compliance-Managements bestimmen:

• Riskomanagement
• internes Informations- bzw. Schulungssystem
• externes Kommunikationssystem
• internes Kontrollsystem

Zu den Grundbausteinen hat die PPI AG Beratungsleistungen entwickelt, die Ihnen bei der Beantwortung bei einer Vielzahl von Fragen dienen sollen, z. B.: Wie stellen Sie durch Ihre organisatorischen Maßnahmen sicher, dass

• alle unternehmensgefährdeten Risiken erkannt, eingeschätzt und gesteuert werden?
• regulatorische Neuerungen intern kommuniziert und umgesetzt werden?
• Ihre Mitarbeiter interne Verfahrensanweisungen befolgen?
• Ihre Geschäftsprozesse effektiv und effizient sind?
• der interne Umgang mit digitalen Informationen entsprechend dem Schutzbedarf der Daten angemessen ist?

Je nach Fragestellung werden diese Kernfragen präzisiert und durch weitere individuelle Themenfelder ergänzt.

Unser zentrales Anliegen ist es, mit Ihnen gemeinsam eine nachhaltige Strategie zu entwickeln, so dass die Erfüllung aller für Sie relevanten Vorschriften gewährleistet ist. Die Basis hierfür bildet eine eingehende Analyse Ihres Geschäftsmodells, Ihrer Organisationsstrukturen, Prozesse und Systeme. Gerne begleiten wir im Anschluss an die Beratung die erfolgreiche Umsetzung der gemeinsam entwickelten Anforderungen.