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MiFID II und MiFIR: passgenaue Umsetzung bei einem Spezialinstitut
Ausgangslage
Die DVB Bank aus Frankfurt – Teil der DZ Bank Gruppe – und PPI haben gemeinsam einen Weg zur Umsetzung der zahlreichen Anforderungen der neuen Finanzmarktrichtlinie entwickelt. Passgenaue, individuelle und wirtschaftliche Ansätze bei Analyse und der Umsetzung waren auf Grund des einzigartigen Geschäftsmodells der DVB Bank gefragt. Ergebnis des Projekts ist eine schlanke Lösung, mit deren Hilfe hohe zusätzliche IT-Kosten vermieden wurden. Der Schlüssel lag in der detaillierten Analyse des Geschäftsmodells und im effizienten Justieren der Kundenprozesse.
Über die DVB Bank SE
Die DVB Bank SE, mit Sitz in Frankfurt am Main, ist spezialisiert auf das internationale Transport Finance-Geschäft. Die Bank bietet ihren Kunden integrierte Finanz- und Beratungsdienstleistungen in den Segmenten Shipping Finance, Aviation Finance und Land Transport Finance an. Die DVB ist an allen wesentlichen internationalen Finanz- und Verkehrszentren vertreten: am Firmensitz in Frankfurt am Main, an weiteren europäischen Standorten (Amsterdam, Athen, Hamburg, London und Oslo), in Amerika (New York und Curaçao) und in Asien (Singapur und Tokio). Weitere Informationen erhalten Sie auf unserer Website www.dvbbank.com.
Ziele des Kunden
Umsetzung der neuen Anforderungen durch MiFID II und MiFIR
Überprüfung der angebotenen Wertpapierdienstleistungen auf MiFID Relevanz
Klare Ist-Analyse, um festzustellen, in welchen Bereichen ein Handeln erforderlich ist
Bei Handlungsbedarf eine schlanke und effiziente Lösung finden, die keine umfangreiche IT-Anpassung notwendig macht
Lösung
Eingrenzung der betroffenen Dienstleistungen auf ein Minimum
Beschränkung der aufzeichnungspflichtigen Telefonate: d.h. detaillierte telefonische Gespräche zu Derivaten werden nur noch zusammen mit Mitarbeitern von Group Treasury (GTR) geführt.
Ausweitung des Speicherungszeitraums für E-Mails und Telefonate der GTRs von sechs Monaten auf fünf bis sieben Jahre
Auslagerung des EMIR und MiFIR Transaktions-Reportings an die DZ Bank
Einpflegen aller relevanten Kundeninformationen zu MiFID auf der DVB-Website im Kapitel Compliance
Entwicklung eines Glossar zur Abgrenzung der angebotenen Dienstleistung gegenüber MiFID-Definitionen
Durchführung einer Vorstudie zur Feststellung beziehungsweise Eingrenzung des konkreten Handlungsbedarfs für die Umsetzung der Finanzmarktrichtlinie
Identifizierung betroffener Bereiche, Produktarten und Kundengruppen
Abgleich des Geschäftsmodells der Bank mit MiFID-spezifischen Definitionen der Finanzdienstleistungen
Analyse und Aufbereitung geschäftspolitischer Entscheidungsbedarfe sowie Erstellung von Präsentationsinhalten für verschiedene steuerungsrelevante Gremien
Bewertung von Maßnahmen hinsichtlich Kosten, Nutzen und Risiko
Unterstützung bei der Abstimmung mit Wirtschaftsprüfern und der Aufsicht
Begleiten des kompletten Planungs- und Implementierungsprozesses
Erstellung der Schulungsunterlagen und Durchführung web-basierter Schulungen von über 250 Mitarbeitern weltweit hinsichtlich der neuen Anforderungen und Prozesse
Simplicity
„Durch die detaillierte Analyse des DVB-Geschäftsmodells konnten die umfangreichen Anforderungen der neuen Finanzrichtlinie in einem schlanken Prozess und mit begrenztem IT-Aufwand umgesetzt werden.“
