Anti-Fraud
Zur Bekämpfung und Prävention von Fraud ist ein ganzheitliches Vorgehen unerlässlich.
Compliance
Regulatorische Risiken durch strategisches Compliance steuern
Banken und Finanzdienstleister sind mit der Umsetzung einer Fülle von neuen Regulierungsvorschriften, zum Beispiel MiFID II, MAD und Vierte Geldwäscherichtlinie beschäftigt. Eine effiziente Umsetzung der neuen Regelungen und deren effektive Nutzung auch zur Optimierung der Unternehmensführung und -überwachung sind deshalb heute wichtiger denn je.
Wachsende Haftungsrisiken, die sich aus einem verschärften Sanktionsregime ergeben, erfordern ein zunehmend risikoorientiertes Compliance-Management. Die aktive Steuerung der regulatorischen Risiken der Bank ist ein entscheidender Entwicklungsschritt - weg von einer reinen Erfüllung aufsichtsrechtlicher Pflichtenkataloge. Viele Banken und Finanzdienstleister berücksichtigen zudem die strategische Positionierung des Unternehmens für ihr Compliance-Management sowie eine aktive, nachhaltige Steuerung von Unternehmenswerten.
Die Berater der PPI AG besitzen langjährige Compliance-Erfahrung, die auf einer Vielzahl erfolgreich durchgeführter Vorstudien und Implementierungsprojekte basieren. PPI berät und unterstützt Banken und Finanzdienstleister bei der Umsetzungsstrategie, der thematischen Konzeption sowie den aufbau- und ablauforganisatorischen Maßnahmen.
Nicht nur kompetente Beratung und Umsetzung in aufsichtsrechtlichen Fragestellungen, sondern auch individuelle Lösungsansätze zählen zu unserem Angebot.
Mit unserem Spezialistenteam beraten wir Kunden in den folgenden Themenfeldern:
Marktmanipulation und Insiderhandel
Unsere Beratungsleistungen
- Gap-Analyse und Ableitung des Veränderungsbedarfs (PPI-Vorgehensmodell)
- Umsetzung regulatorischer Anforderungen unter Berücksichtigung ihres Geschäftsmodells und der Compliance-Strategie (PPI-Vorgehensmodell)
- Verankerung in Geschäftsprozessen und internen Regelwerken
- Vorbereitung und Begleitung der Kommunikation
- Unterstützung des Rollouts
- Fach- und IT-Konzepte
- Anforderungsmanagement
- Testmanagement
- Projektmanagement
- Vorbereitung aufsichtsrechtlicher Prüfungen
Verwandte Themen Das könnte Sie auch interessieren
Geldwäscheprävention – Anti Money Laundering
Geldwäsche ist direkt mit organisierter Kriminalität und Wirtschaftskriminalität verbunden.
MiFID II
MiFID II sieht Änderungen insbesondere für die Wertpapierdienstleistung der Anlageberatung vor.
Compliance Management
Für ein effektives Compliance-Management müssen alle Maßnahmen ineinandergreifen
Marktmanipulation und Insiderhandel
Die Marktmissbrauchsverordnung (MAR) gilt seit dem 3. Juli 2016 unmittelbar und musste nicht in deutsches Recht umgesetzt werden.
Geldwäscheprävention – Anti Money Laundering
Geldwäsche ist direkt mit organisierter Kriminalität und Wirtschaftskriminalität verbunden.
MiFID II
MiFID II sieht Änderungen insbesondere für die Wertpapierdienstleistung der Anlageberatung vor.
Compliance Management
Für ein effektives Compliance-Management müssen alle Maßnahmen ineinandergreifen
Marktmanipulation und Insiderhandel
Die Marktmissbrauchsverordnung (MAR) gilt seit dem 3. Juli 2016 unmittelbar und musste nicht in deutsches Recht umgesetzt werden.
Ihr Ansprechpartner
Christian Appel
Partner
+49 69 2222942-4203
Christian.Appel(at)ppi.de
Ihr Ansprechpartner
Sandra Reinhard
Manager
+49 69 2222942-4208
Sandra.Reinhard(at)ppi.de
Leistungsangebot
Fach- und Presseartikel Was passiert in der Bankenbranche?
MiFID II: Banken reagieren mit Einsatz von Automatisierungstechnik auf komplexere Beratungsgespräche (pressebox) Mehr als ein halbes Jahr nach Inkrafttreten der Finanzmarktrichtlinie MiFID II haben es die deutschen Banken noch nicht vollständig geschafft,...
Weiterlesen Mifid II: Banken und Sparkassen ziehen sich aus Anlageberatung zurück (private banking magazin) Die Anlageberatung bei Banken und Sparkassen leidet am meisten unter den Anforderungen der EU-Finanzmarktrichtlinie Mifid II, so eine aktuelle Umfrage...
Weiterlesen Mifid-Liste noch lange nicht abgearbeitet (Börsen-Zeitung) Das seit Jahresbeginn wirksame Regelwerk Mifid II fordert Banken und Sparkassen stärker als ursprünglich geplant. Sechs von zehn Instituten haben für...
Weiterlesen Anstehende Regularien mit Auswirkungen auf den Zahlungsverkehr (Kreditwesen) Nachdem die zweite Zahlungsdiensterichtlinie (PSD2) in deutsches Recht umgesetzt wurde, ist es sinnvoll einen Blick auf weitere Regulierungsvorhaben...
Weiterlesen Mifid II - Telefonmitschnitt ist größte Mifid-Last (Börsen-Zeitung) Umfrage: Vier von fünf Banken sehen „hohen“ Aufwand – Gesamte Umsetzung kostet mehr als geplant
Weiterlesen Digitale Vergabeprozesse werden zum Qualitätsmerkmal (SpringerProfessional 10.05.2017) Für Deutschlands Banken rückt angesichts der andauernden Niedrigzinsphase und der Regulierungspolitik das Kreditgeschäft mit Firmenkunden wieder...
Weiterlesen MiFID-II: Noch viel zu tun (finanzwelt 22.03.17) Deutschlands Banken sind nicht mal zur Hälfte bereit für die Umsetzung von MiFID II. Allerdings haben sie in den vergangenen Monaten gezeigt, dass sie...
Weiterlesen MiFID-II: Noch viel zu tun (finanzwelt 22.03.17) Deutschlands Banken sind nicht mal zur Hälfte bereit für die Umsetzung von MiFID II. Allerdings haben sie in den vergangenen Monaten gezeigt, dass sie...
Weiterlesen 4. Erhebungswelle der PPI: Die MiFID II-Umsetzung bei Banken pausiert – Institute fürchten höhere Kosten (C. Appel, IT Finanzmagazin 26.07.2016) Die Umsetzung der MiFID-II-Richtlinie bei Banken in Deutschland pausiert, weil der Starttermin auf Januar 2018 verschoben wurde. Doch statt die...
Weiterlesen Verschärfte Vorgaben bewirken drastischen Rückgang bei Baufinanzierungen (T. Paulat, M. Kastner, Börsen-Zeitung 10.09.2016) Die Einführung der Wohnimmobilienkredit-Richtlinie erschwert den Banken das Geschäft mit Immobilienfinanzierungen. Die Vertragsabschlüsse sind seit...
Weiterlesen Verschlafen Banken den Starttermin 2018? (FONDS ONLINE 22.07.2016) In vielen Banketagen wird gerade fieberhaft nachgerechnet, was die Umsetzung der MiFID-II-Richtlinie wohl kosten wird. Dadurch lassen zahlreiche...
Weiterlesen Mifid II: „Es macht einen Unterschied, ob man 80 oder 26 Felder ausfüllen muss“ (Das Investment 25.07.2016) Angelika Hinz, Compliance-Expertin bei der Unternehmensberatung PPI zeigt, welche Baustellen die Banken bei der Umsetzung von Mifid II nicht...
Weiterlesen Regulatorik belastet den Zahlungsverkehr: Banken müssen weitere Milliarde stemmen (Die Bank 27.07.2016) Immer mehr Regularien umzusetzen, kommt die rund 2.000 deutschen Kreditinstitute teuer zu stehen. Ein Beratungsunternehmen hat diese Kosten nun...
Weiterlesen Mifid II bringt deutlich höhere Kosten als bisher gedacht (Das Investment.com 21.07.2016) Am 3. Januar 2018 tritt Mifid II in Kraft. Wie fit die Finanzinstitute im Bezug auf die neue Finanzmarkt-Richtlinie sind, untersuchte die...
Weiterlesen Mifid II kommt erst 2018 (Springer Professional 11.02.2016) Die Anwendungsfrist für die überarbeitete Finanzmarktrichtlinie Mifid II wird um ein Jahr verlängert. Das neue Paket soll nun erst am 3. Januar 2018...
Weiterlesen So weit sind die Banken bei der Umsetzung von Mifid II (DAS INVESTMENT 18.12.2015) Die Finanzmarktrichtlinie Mifid II kommt 2017 oder 2018. Für die IT-Spezialisten der Banken bedeutet dies eine Menge Arbeit. Haben die deutschen...
Weiterlesen Banken sehen Chancen in Mifid II (Börsen-Zeitung 12.12.2015) In der Vorbereitung auf die Finanzmarktreform läuft das Gros der Institute dem Zeitplan hinterher. Die Finanzmarktreform Mifid II bringt nicht nur...
Weiterlesen MiFID II: Zwei Drittel der Banken schieben Umsetzung vor sich her – das Drama nimmt seinen Lauf (IT Finanzmagazin 10.06.2015) Deutsche Banken treten bei der Umsetzung der MiFID II-Richtlinie auf der Stelle. Zwei von drei Instituten stehen noch nicht mal in der Startlöchern,...
Weiterlesen Mifid II spaltet Bankenbranche (Börsen-Zeitung 06.06.2015) Institute uneins über Folgen für die Wertpapierberatung – Studie: ,,Provisionsverbot noch nicht vom Tisch‘‘
Die EU-Finanzmarktrichtlinie Mifid II...
Weiterlesen MiFID II: Zwei Drittel der Banken schieben Umsetzung vor sich her (Geldinstitute 11.06.2015) Deutsche Banken treten bei der Umsetzung der MiFID II-Richtlinie (Markets in Financial Instruments Directive) auf der Stelle. Zwei von drei Instituten...
Weiterlesen
MiFID II: Banken reagieren mit Einsatz von Automatisierungstechnik auf komplexere Beratungsgespräche (pressebox) Weiterlesen
Mehr als ein halbes Jahr nach Inkrafttreten der Finanzmarktrichtlinie MiFID II haben es die deutschen Banken noch nicht vollständig geschafft,...
Mifid II: Banken und Sparkassen ziehen sich aus Anlageberatung zurück (private banking magazin) Weiterlesen
Die Anlageberatung bei Banken und Sparkassen leidet am meisten unter den Anforderungen der EU-Finanzmarktrichtlinie Mifid II, so eine aktuelle Umfrage...
Mifid-Liste noch lange nicht abgearbeitet (Börsen-Zeitung) Weiterlesen
Das seit Jahresbeginn wirksame Regelwerk Mifid II fordert Banken und Sparkassen stärker als ursprünglich geplant. Sechs von zehn Instituten haben für...
Anstehende Regularien mit Auswirkungen auf den Zahlungsverkehr (Kreditwesen) Weiterlesen
Nachdem die zweite Zahlungsdiensterichtlinie (PSD2) in deutsches Recht umgesetzt wurde, ist es sinnvoll einen Blick auf weitere Regulierungsvorhaben...
Mifid II - Telefonmitschnitt ist größte Mifid-Last (Börsen-Zeitung) Weiterlesen
Umfrage: Vier von fünf Banken sehen „hohen“ Aufwand – Gesamte Umsetzung kostet mehr als geplant
Digitale Vergabeprozesse werden zum Qualitätsmerkmal (SpringerProfessional 10.05.2017) Weiterlesen
Für Deutschlands Banken rückt angesichts der andauernden Niedrigzinsphase und der Regulierungspolitik das Kreditgeschäft mit Firmenkunden wieder...
MiFID-II: Noch viel zu tun (finanzwelt 22.03.17) Weiterlesen
Deutschlands Banken sind nicht mal zur Hälfte bereit für die Umsetzung von MiFID II. Allerdings haben sie in den vergangenen Monaten gezeigt, dass sie...
MiFID-II: Noch viel zu tun (finanzwelt 22.03.17) Weiterlesen
Deutschlands Banken sind nicht mal zur Hälfte bereit für die Umsetzung von MiFID II. Allerdings haben sie in den vergangenen Monaten gezeigt, dass sie...
4. Erhebungswelle der PPI: Die MiFID II-Umsetzung bei Banken pausiert – Institute fürchten höhere Kosten (C. Appel, IT Finanzmagazin 26.07.2016) Weiterlesen
Die Umsetzung der MiFID-II-Richtlinie bei Banken in Deutschland pausiert, weil der Starttermin auf Januar 2018 verschoben wurde. Doch statt die...
Verschärfte Vorgaben bewirken drastischen Rückgang bei Baufinanzierungen (T. Paulat, M. Kastner, Börsen-Zeitung 10.09.2016) Weiterlesen
Die Einführung der Wohnimmobilienkredit-Richtlinie erschwert den Banken das Geschäft mit Immobilienfinanzierungen. Die Vertragsabschlüsse sind seit...
Verschlafen Banken den Starttermin 2018? (FONDS ONLINE 22.07.2016) Weiterlesen
In vielen Banketagen wird gerade fieberhaft nachgerechnet, was die Umsetzung der MiFID-II-Richtlinie wohl kosten wird. Dadurch lassen zahlreiche...
Mifid II: „Es macht einen Unterschied, ob man 80 oder 26 Felder ausfüllen muss“ (Das Investment 25.07.2016) Weiterlesen
Angelika Hinz, Compliance-Expertin bei der Unternehmensberatung PPI zeigt, welche Baustellen die Banken bei der Umsetzung von Mifid II nicht...
Regulatorik belastet den Zahlungsverkehr: Banken müssen weitere Milliarde stemmen (Die Bank 27.07.2016) Weiterlesen
Immer mehr Regularien umzusetzen, kommt die rund 2.000 deutschen Kreditinstitute teuer zu stehen. Ein Beratungsunternehmen hat diese Kosten nun...
Mifid II bringt deutlich höhere Kosten als bisher gedacht (Das Investment.com 21.07.2016) Weiterlesen
Am 3. Januar 2018 tritt Mifid II in Kraft. Wie fit die Finanzinstitute im Bezug auf die neue Finanzmarkt-Richtlinie sind, untersuchte die...
Mifid II kommt erst 2018 (Springer Professional 11.02.2016) Weiterlesen
Die Anwendungsfrist für die überarbeitete Finanzmarktrichtlinie Mifid II wird um ein Jahr verlängert. Das neue Paket soll nun erst am 3. Januar 2018...
So weit sind die Banken bei der Umsetzung von Mifid II (DAS INVESTMENT 18.12.2015) Weiterlesen
Die Finanzmarktrichtlinie Mifid II kommt 2017 oder 2018. Für die IT-Spezialisten der Banken bedeutet dies eine Menge Arbeit. Haben die deutschen...
Banken sehen Chancen in Mifid II (Börsen-Zeitung 12.12.2015) Weiterlesen
In der Vorbereitung auf die Finanzmarktreform läuft das Gros der Institute dem Zeitplan hinterher. Die Finanzmarktreform Mifid II bringt nicht nur...
MiFID II: Zwei Drittel der Banken schieben Umsetzung vor sich her – das Drama nimmt seinen Lauf (IT Finanzmagazin 10.06.2015) Weiterlesen
Deutsche Banken treten bei der Umsetzung der MiFID II-Richtlinie auf der Stelle. Zwei von drei Instituten stehen noch nicht mal in der Startlöchern,...
Mifid II spaltet Bankenbranche (Börsen-Zeitung 06.06.2015) Weiterlesen
Institute uneins über Folgen für die Wertpapierberatung – Studie: ,,Provisionsverbot noch nicht vom Tisch‘‘
Die EU-Finanzmarktrichtlinie Mifid II...
MiFID II: Zwei Drittel der Banken schieben Umsetzung vor sich her (Geldinstitute 11.06.2015) Weiterlesen
Deutsche Banken treten bei der Umsetzung der MiFID II-Richtlinie (Markets in Financial Instruments Directive) auf der Stelle. Zwei von drei Instituten...